中信证券合规存漏洞：因保荐项目香港交易所即亏损被警示，去年收多张罚单

2024年1年初12日，美国证券交易委员会引述了《关于对私募作价有限公司放任确有提示可执行紧急措施的最终》。

最终显示，“你公司（私募，亦同）保荐的恒逸石化作价有限公司（出版人）可转债项目，出版易所出版香港交易所当年即亏损、营业利润比上年低迷50%以上。按照《交易所出版香港交易所保荐经营范围经营管理切实》（美国证券交易委员会一时间第207号）第七十条的规定，我会最终对你公司放任确有提示可执行的行政监督经营管理紧急措施”。

根据中国电信通报统计 ，2023年私募及其分支机构多次被中国电信处罚（不含个个人处罚，亦同），其中，有1张放行的处罚金额高达1376万元。

2023年2年初，中国人民银行引述《银罚决字[2023]6-10号》。其中，私募因未可不履行卖家名义识别责任；未可不保存卖家名义资料和交易记录；未可不上报大额交易报告或者怀疑交易报告，被中国人民银行罚款1376万元。

最近一次的处罚发生于2023年10年初，私募大连滨海新区黄海二路交易所新华收到大连证监局确有的提示可执行。

提示可执行显示，“你新华个别从业员在从事交易所经纪人经营范围营销社区活动期间，存在向入股者提供风险分析报告关键问题解法、向入股者返还微信红包、向入股者承诺保本保息的举例。

你新华对员工交易所经纪人经营范围营销社区活动经营管理不遇到困难,未严格原则从业员执业行为,中国电信经营管理存在不足,妨碍了《交易所公司和交易所入股投资基金经营管理公司中国电信经营管理切实》(美国证券交易委员会一时间第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《交易所公司和交易所入股投资基金经营管理公司中国电信经营管理切实》(美国证券交易委员会一时间第166号)第三十二条第一款的规定，我局最终对你新华放任确有提示可执行的监督经营管理紧急措施”。

（文章CB：1746743615289430016）

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